Kvalificerad investerare


En person  måste i regel uppfylla ett eller flera av följande krav för att kunna klassificeras både som professionell kund enligt direktivet om marknader för finansiella instrument och som en kvalificerad investerare enligt prospektdirektivet:

(1) En juridisk person med tillstånd att verka på finansmarknaderna. Nedan anges de juridiska personer med tillstånd som bedriver sådan verksamhet som är utmärkande för de omnämnda juridiska personerna, oavsett om tillståndet erhållits inom EES eller i ett tredje land och oavsett om tillståndet erhållits i enlighet med ett direktiv:

(a) kreditinstitut;
(b) värdepappersbolag och utländska värdepappersföretag;
(c) andra reglerade finansinstitut
(d) försäkringsföretag;
(e) värdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 § första stycket 20 lagen (2004:46) om investeringsfonder och fondföretag som avses i 1 kap. 7 § första stycket 1 samma lag samt fondbolag eller förvaltningsbolag som förvaltar sådana värdepappersfonder eller fondföretag;
(f) pensionsfonder eller deras förvaltningsbolag
(g) råvaruhandlare eller råvaruderivathandlare
(h) företag som tillhandahåller investeringstjänster eller utför investeringsverksamhet som uteslutande består i handel för egen räkning på marknader för finansiella terminer, optioner eller andra derivatinstrument och på avistamarknader bara i syfte att skydda derivatpositioner eller som dels handlar på uppdrag av andra medlemmar på sådana marknader eller ställer priser för dem, dels garanteras av clearingdeltagare på marknaderna, om ansvaret för att avtal ingås av företagen fullgörs bärs av clearingdeltagarna;
(i) andra institutionella placerare;

(2) en juridisk person som för vart och ett av de senaste två räkenskapsåren har uppfyllt minst två av följande tre förutsättningar: (i) nettovärdet av tillgångarna enligt balansräkningen motsvarar minst 43.000.000 euro; (ii) nettoomsättningen enligt resultaträkningen motsvarar minst 50.000.000 euro; (iii) medeltalet anställda i företaget under året uppgår till minst 250.

(3) stater, delstater, statliga eller delstatliga myndigheter, offentliga organ för förvaltning av statsskulden, centralbanker och överstatliga organisationer (såsom Världsbanken, Internationella valutafonden, Europeiska centralbanken och Europeiska investeringsbanken) eller liknande internationella organisationer;

(4) en fysisk person bosatt i en stat inom EES som tillåter att fysiska personer betraktas som kvalificerade investerare, och som uttryckligen har begärt att få betraktas som en professionell kund och kvalificerad investerare och som uppfyller två av följande kriterier: (i) kunden har på värdepappersmarknaden genomfört i genomsnitt minst tio transaktioner av betydande storlek per kvartal under de närmast föregående fyra kvartalen innan begäran, (ii) värdet av kundens portfölj av finansiella instrument, innefattande insättningar av kontanta medel samt innehav av finansiella instrument, överstiger motsvarande 500.000 euro, (iii) kunden arbetar, eller har arbetat, under minst ett år inom finanssektorn i en befattning som kräver kunskap om investeringar i värdepapper.